精彩回顾 | 中国企业征战海外：国际贸易出口、再出口管制危机的补救性合规措施

精彩回顾

2018年6月6日下午，华诚联合LCOUNCIL于华诚上海总部成功举办“中国企业征战海外：国际贸易出口、再出口管制危机的补救性合规措施”专题研讨会。华诚律师事务所特别为本次活动安排了资深合伙人吴月琴律师、高泽律师担任演讲嘉宾，以中兴事件为契机，就企业在国际贸易出口管制及合同管控的合规性从真实案例开展分享。本次研讨会共吸引了来自电子产品、汽车汽配、制造、物流、快消品、化工、TMT等行业的近30位中外资企业法务、合规人士参加。

2017年3月，中兴缴纳11.7亿美元罚款并签订和解协议，7年的出口禁令得以暂缓执行；2018年4月，美国商务部以中兴违反和解协议等理由，激活禁止令；5月25日，美商务部就解除禁令之事通报国会，至今禁令仍在激活状态，中兴或将再度面临巨额罚款。

本次研讨会上，演讲嘉宾和企业与会者以中兴事件为例，从美国出口管制规则角度出发，就企业出口管制的应对措施与公司合规建设，以及企业如何建立完善的合同签订及履行合规体系等议题展开了热烈讨论。

企业出口管制合规要点梳理、危机应对及合规流程建设

华诚合伙人吴月琴律师首先梳理了中兴事件的过程、证据及所涉合规问题，分析了企业应对出口管制的措施，并为公司合规流程与体系建立提出了八个要素建议，具体包括管理层的重视、风险评估、出口的许可或授权、内部文件存档及补救性合规措施等。吴律师以中兴事件为思考，以真实代理案件为示例，分析企业所面临的问题，并从解决思路和补救措施两个层面为企业合规官提出实务措施建议。

企业国际贸易中的合同及合规风险管控

华诚合伙人高泽律师以“企业国际贸易中的合同及合规风险管控”为主题开展分享。高律师从中兴受罚原因出发，并以涉及国际货物买卖合同中法律适用的案件为例，为现场中外资企业法务及合规人士梳理了不同地域、不同情况下的出口管制应对策略。高律师的分享条理分明，剖析了口合规体系中的关键因素，并向企业提供了不同阶段的补救性合规措施的选择建议，赢得现场热烈反响。

分享总结

活动的最后，华诚合伙人贺晓博律师对整个研讨会做了精准的概括。在总结前述两位律师分享内容的基础上，贺律师还针对如何完善企业合规体系提出了其在自身专业领域内多年来积累总结的实务操作建议。

当前形势下，跨国贸易引发的合规风险已成为具有全球化视野的中外资企业特别关注的焦点，而如何加强国际贸易合规管理，也成为中资企业和在华跨国企业法务和合规官亟待解决的问题。

LCOUNCIL与华诚本次合作举办的专题研讨会活动，对企业应如何应对企业国际贸易出口、再出口管制潜在危机并完善自身合规体系、预设补救性合规措施进行了深入探讨。活动在演讲嘉宾和企业与会者的积极互动中圆满落幕。

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内容 : Olivia William